2021年3月，最高檢部署開(kāi)展企業(yè)合規(guī)改革，作為全省首批企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)單位，近年來(lái)，洛江區(qū)檢察院在推動(dòng)試點(diǎn)工作過(guò)程中，始終堅(jiān)持統(tǒng)籌謀劃為先、培育案件為基、建章立制為要，著力提升試點(diǎn)工作規(guī)范化、精細(xì)化水平，打造契合洛江發(fā)展實(shí)際的涉案企業(yè)合規(guī)改革模式。

↑洛江區(qū)人大常委會(huì)聽(tīng)取洛江區(qū)檢察院企業(yè)合規(guī)工作專項(xiàng)匯報(bào)

引入第三方監(jiān)督

合規(guī)建設(shè)更具權(quán)威

“合規(guī)考察讓我們揪出了經(jīng)營(yíng)發(fā)展中潛在的風(fēng)險(xiǎn)，讓我們有了一次新生的機(jī)會(huì)。”

日前，J公司負(fù)責(zé)人李某某感概地說(shuō)道。原來(lái)，此前J公司因雇傭無(wú)資質(zhì)人員從事帶電作業(yè)工作，造成安全生產(chǎn)事故，李某某以涉嫌重大責(zé)任事故罪被取保候?qū)彙Ｈ菀咔楹棉D(zhuǎn)后，洛江區(qū)檢察院收到了上級(jí)院的批復(fù)，同意對(duì)J公司負(fù)責(zé)人涉嫌重大責(zé)任事故罪啟動(dòng)合規(guī)考察程序。洛江區(qū)檢察院第一時(shí)間按規(guī)定商請(qǐng)第三方管委會(huì)選任第三方監(jiān)督評(píng)估組織，并到J公司實(shí)地進(jìn)行了調(diào)研。

↑檢察官走訪涉案企業(yè)

“法治是最好的營(yíng)商環(huán)境”。洛江區(qū)檢察院會(huì)同財(cái)政、市場(chǎng)監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境等8個(gè)部門(mén)，組建涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“第三方管委會(huì)”），同步建立第三方管委會(huì)成員單位聯(lián)席會(huì)議制度，牽頭擬定《關(guān)于建立泉州市洛江區(qū)涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的實(shí)施細(xì)則（試行）》，明確第三方管委會(huì)的組成和職責(zé)，規(guī)定第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的啟動(dòng)條件和運(yùn)行程序。

制定選任辦法，推動(dòng)舉賢任能，洛江區(qū)檢察院先后公開(kāi)選任2批50人成立第三方專業(yè)人員名錄庫(kù)，名錄庫(kù)既有稅務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域的專業(yè)人員，又有專家學(xué)者、行業(yè)協(xié)會(huì)代表等，確保監(jiān)督評(píng)估的專業(yè)性、有效性。

建章立制

合規(guī)整改有的放矢

“我們?cè)诠ぷ髦邪l(fā)現(xiàn)，涉案企業(yè)多為中小微企業(yè)，家族企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)特征明顯，存在著合規(guī)收益的延后性與企業(yè)逐利性的矛盾、合規(guī)公司化管理模式與企業(yè)傳統(tǒng)管理模式的矛盾等。”

↑順德區(qū)政協(xié)前來(lái)洛江考察優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境舉措

洛江區(qū)檢察院相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，洛江區(qū)檢察院結(jié)合辦案積極走訪各領(lǐng)域、各行業(yè)有代表性的民營(yíng)企業(yè)，了解企業(yè)實(shí)施合規(guī)管理的經(jīng)驗(yàn)做法，結(jié)合辦案中發(fā)現(xiàn)的家族企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)特征明顯、合規(guī)收益延后性與企業(yè)逐利性存在矛盾等突出問(wèn)題。“我們?cè)诠ぷ髦邪l(fā)現(xiàn)，涉案企業(yè)多為中小微企業(yè)，家族企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)特征明顯，存在著合規(guī)收益的延后性與企業(yè)逐利性的矛盾、合規(guī)公司化管理模式與企業(yè)傳統(tǒng)管理模式的矛盾等。”

因案制宜、因地制宜。洛江區(qū)檢察院探索制定了《涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》，建立起了符合轄區(qū)企業(yè)特點(diǎn)的合規(guī)考察與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，以相對(duì)量化的形式明確了第三方監(jiān)督評(píng)估指標(biāo)。

融合協(xié)作

推動(dòng)合規(guī)整改互認(rèn)

2021年11月，洛江區(qū)檢察院受理了一起某機(jī)械制造企業(yè)污染環(huán)境案。案發(fā)后，企業(yè)負(fù)責(zé)人對(duì)犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱，坦言“因環(huán)保合規(guī)意識(shí)淡薄，盲目追求企業(yè)利益，不慎踩到法律紅線”。

經(jīng)層報(bào)審批，檢察機(jī)關(guān)啟動(dòng)合規(guī)考察程序，邀請(qǐng)法律、環(huán)保等領(lǐng)域?qū)I(yè)人員組成第三方監(jiān)督評(píng)估組織，在充分了解企業(yè)情況下，指導(dǎo)企業(yè)完成合規(guī)計(jì)劃的制定、完善。

↑疫情期間，洛江區(qū)檢察院“云考察”“云聽(tīng)證”推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)考察工作

涉案企業(yè)經(jīng)過(guò)整改，獲得了“活下來(lái)”的機(jī)會(huì)，但檢察機(jī)關(guān)的幫扶沒(méi)有結(jié)束，合規(guī)考察成果仍要在后續(xù)的行政處理中得到有效銜接和認(rèn)可，才能進(jìn)一步鞏固合規(guī)成效。

洛江區(qū)檢察院探索推動(dòng)“合規(guī)整改成果互認(rèn)、合規(guī)從寬處理”制度，在不起訴決定作出的同時(shí)，向行政主管機(jī)關(guān)發(fā)出檢察意見(jiàn)，建議依法處罰，并將企業(yè)合規(guī)計(jì)劃、合規(guī)考察報(bào)告等同步移送。行政機(jī)關(guān)將相關(guān)法律文書(shū)、合規(guī)考察書(shū)面報(bào)告等材料作為作出依法處理決定的重要參考。

特色宣傳

提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)

“具截（拒絕）劣質(zhì)產(chǎn)品，企業(yè)要合規(guī)經(jīng)營(yíng)??！”魔性的肢體動(dòng)作、魔性的聲音、魔性的語(yǔ)言……這是洛江區(qū)檢察院推出的《檢說(shuō)合規(guī)》普法宣傳欄目。該欄目用輕松搞笑的原創(chuàng)短視頻輔以“魔性”的閩南RAP，圍繞企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的預(yù)防和宣傳開(kāi)展工作。目前，該欄目已推出3期，播放量破千萬(wàn)，點(diǎn)贊量超四十萬(wàn)。

洛江區(qū)檢察院采取“企業(yè)點(diǎn)餐、專家配菜”方式，聯(lián)合區(qū)工商聯(lián)共同舉辦6期“企業(yè)合規(guī)法治大講堂”，500余名企業(yè)家、企業(yè)高管參與活動(dòng)。同時(shí)針對(duì)常見(jiàn)的涉企犯罪類型，提煉企業(yè)常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制作《企業(yè)合規(guī)建設(shè)指引》為涉案企業(yè)制定合規(guī)計(jì)劃提供參考。

↑洛江區(qū)檢察院宣講涉案企業(yè)合規(guī)相關(guān)司法政策

截止目前，洛江區(qū)檢察院共辦理涉案企業(yè)合規(guī)案件3件，涉及罪名3個(gè)，涵蓋危害公共安全、破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、破壞環(huán)境資源保護(hù)等三大類犯罪，已辦結(jié)3件，對(duì)通過(guò)評(píng)估驗(yàn)收的2家涉案企業(yè)、3名企業(yè)家依法兌現(xiàn)政策，分別作出相對(duì)不起訴決定。

目前辦案數(shù)居全市首位，研究出臺(tái)《涉企案件合規(guī)不起訴工作規(guī)程》《涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的實(shí)施細(xì)則（試行）》等一系列制度，因地制宜探索第三方監(jiān)管普適性標(biāo)準(zhǔn)。改革試點(diǎn)工作作為洛江區(qū)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的特色激勵(lì)措施，被寫(xiě)入《洛江區(qū)推進(jìn)法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)的若干措施》。

與此同時(shí)，洛江區(qū)檢察院堅(jiān)持把理論研究作為提升試點(diǎn)工作成果的有效載體，參與省檢察院申報(bào)最高人民檢察院檢察應(yīng)用理論研究課題并獲批立項(xiàng)，1篇調(diào)研文章被《人民檢察》刊登并獲評(píng)該期刊年度優(yōu)秀文章，多篇調(diào)研文章分別入選國(guó)家高級(jí)檢察官論壇和“2021年海峽兩岸檢察制度研討會(huì)”等論壇、研討會(huì)。